Compliance Management Systems
Asesoramiento e Implantación de Sistemas de Gestión de Compliance
La base del compliance
Compliance en pocas palabras
El diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal (SGCP), además de poder ser requerido por los Tribunales, supone para la empresa, una inversión con un retorno en ventaja competitiva, principalmente para empresas que trabajen en ámbitos internacionales o con la Administración, e incremento de sus beneficios, al dotarse de una estructura más eficiente.
Es el Sistema de prevención de incumplimientos normativos que se establece en una organización con la finalidad de determinar los potenciales riesgos de incumplimiento que puedan producirse en el desarrollo de la actividad de la empresa, sistematizar su detección, procurar su control y adoptar medidas que eviten que se produzcan.
| Es establecer en la empresa una estructura dotada de personal y procedimientos para evitar o mitigar la posibilidad de que ésta incumpla la legalidad. |
A todas las empresas, asociaciones, fundaciones, …, independientemente de su tamaño y actividad.
| Por pequeña que sea la empresa, por raro que nos parezca que se pueda aplicar a la actividad de nuestra empresa, afecta. |
Es un órgano de la persona jurídica (empresa) con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tiene encomendada legalmente la función de supervisar, vigilar y controlar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica.
Nuestros Partners:
MODELO DE PREVENCIÓN PENAL
¿Por qué trabajar con nosotros?
Somos un equipo multidisciplinar con experiencia internacional en sectores críticos de mercados muy rigurosos
El equipo de CMS tiene su origen en un entorno anglosajón donde el compliance tiene una gran importancia, hemos aprendido a hacer las cosas de forma diferente, y el ser diferentes es lo que nos hace únicos. Las distintas áreas de CMS se coordinan para garantizar que el diseño y la implantación del sistema sean adecuados y eficaces a cada empresa, nutriéndose para ello de los diferentes sistemas (ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, ISO 45001, ….) que se encuentran implantados en la empresa.
01
Área Jurídica
Tiene conocimiento del ordenamiento jurídico en sentido amplio (legislación, principios, jurisprudencia, doctrina, …) y en especial de los delitos penales que afectan a la persona jurídica.
02
Área de Sistemas de Gestión
Permite aprovechar las sinergias de los sistemas ya implantados en la persona jurídica (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, …) y tiene el know-how para la implantación del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
03
Área Financiera
Tiene la experiencia adquirida con la gestión diaria de los recursos financieros, contabilidad y tesorería de la persona jurídica, que son de vital importancia en el Compliance.
fases
Las fases del Sistema de Gestión de Compliance
servicios
Servicio integral de asesoría, implantación y formación a través de sistemas lógicos
Consultoría
-
Servicios de consultoría de sistemas de compliance. de acuerdo a los requisitos establecidos en el Art 31 bis del Código Penal.
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Implantación modelo de gestión según UNE 19601:2017, requisitos del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
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Implantación modelo de gestión según UNE 19602:2019, requisitos del Sistema de Gestión de Compliance tributario
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Implantación modelo de gestión según UNE-ISO 37001:2017, requisitos del Sistema de gestión antisoborno.
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Auditoría del sistema de compliance implantado
-
Elaboración de la matriz de riesgo y las acciones de mitigación
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Diseño y gestión externa de un canal ético o de denuncias
Formación
CMS tiene como objetivo preparar intelectual, moral y profesionalmente a sus alumnos en materia de Compliance.
Para ello ha desarrollado varios cursos que se adaptan a las necesidades formativas de cada persona en función de su tiempo y grado de exigencia.
Todos los cursos están enfocados al conocimiento teórico-práctico dado que consideramos que tanto el conocimiento teórico (imprescindible saber por qué lo hacemos) como la experiencia práctica (saber como debemos hacerlo) te ayudarán a desarrollarte profesionalmente y a solucionar los problemas que en tu día a día surjan en tu trabajo.
Para ello ha desarrollado varios cursos que se adaptan a las necesidades formativas de cada persona en función de su tiempo y grado de exigencia.
Todos los cursos están enfocados al conocimiento teórico-práctico dado que consideramos que tanto el conocimiento teórico (imprescindible saber por qué lo hacemos) como la experiencia práctica (saber como debemos hacerlo) te ayudarán a desarrollarte profesionalmente y a solucionar los problemas que en tu día a día surjan en tu trabajo.
faq
Preguntas frecuentes
Es el Sistema de prevención de incumplimientos normativos que se establece en una organización con la finalidad de determinar los potenciales riesgos de incumplimiento que puedan producirse en el desarrollo de la actividad de la empresa, sistematizar su detección, procurar su control y adoptar medidas que eviten que se produzcan.
| Es establecer en la empresa una estructura dotada de personal y procedimientos para evitar o mitigar la posibilidad de que ésta incumpla la legalidad. |
A todas las empresas, asociaciones, fundaciones, …, independientemente de su tamaño y actividad.
| Por pequeña que sea la empresa, por raro que nos parezca que se pueda aplicar a la actividad de nuestra empresa, afecta. |
La implantación de un Sistema de Gestión de Conpliance genera la estructura de elementos probatorios suficientes como para llegar a eximir o atenuar a la persona jurídica y a los directivos (órgano de gobierno y ejecutivos y mando intermedios). Es importante subrayar que el mero hecho de tener la estructura documental no permite la exención o atenuación de responsabilidades penales. En necesario tener un sistema vivo y con funcionamiento real.
| No cabe el “fake” compliance o “make up” compliance. |
Las penas más relevantes son:
• Multas que pueden alcanzar los 9 Millones de Euros.
• Disolución.
• Suspensión de actividades.
• Cierre de locales y establecimientos.
• Intervención judicial.
• Inhabilitación para obtener subvenciones públicas.
| A ellas hay que sumar el impacto reputacional en los clientes, Administración y proveedores. También influye en el rendimiento de los propios trabajadores. |
El coste de un SGCP es variable y depende del volumen de la compañía, la complejidad de sus procesos, si tiene sistemas de gestión previamente implementados y certificados (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001,…), etc.
| Debe realizarse un análisis de cada empresa y ésta tiene el derecho a un presupuesto. |
El tiempo de implantación de un SGCP es variable ya que, va a depender de la complejidad de la compañía, su dispersión geográfica, tamaño y compromiso en acometer el proyecto. Se estima entre 8 y 12 meses. Si la organización tiene urgencia estos plazos se pueden acortar a unos 6-8 meses.
cursos
La formación que resuelve las necesidades del Compliance
Curso On-line. Compliance Officer. MATRICULA PERMANENTE
Se ha abierto el plazo de inscripción del curso «Compliance Officer» impartido en colaboración con el Ilustre Colegio de Químicos de Murcia. Este curso da las habilidades y competencias necesarias para el desempeño de la función de Compliance Officer en cualquier empresa. La matricula es permanente, de forma que puedes matricularte en cualquier momento del año. Además esta acción formativa es bonificable por FUNDAE.
Entrevista a CMS. La importancia del Compliance en RRHH
Buenos días: Esta semana, el proximo 28 de mayo a las 19:00. En el canal de Instagram @recursos_laborales tendrá lugar la entrevista que realizará Tania Delgado (Fundadora del canal) a Guillermo Butler (Socio-Director de CMS). La entrevista versará sobre «La importancia del Compliance en Recursos Humanos». No os perdáis la posibilidad de escuchar la entrevista e interaccionar en este formato tan interactivo.
Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Fundamentos y Aplicaciones
Curso enfocado a una primera aproximación del Modelo de Prevención de Riesgos Penales, en el cual el alumno adquirirá los conocimientos básicos imprescindibles para entender el alcance y fin de dicho Modelo.
ESPECIALISTA UNIVERSITARIO EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE PENAL (CORPORATE COMPLIANCE PROGRAMS)
Curso patrocinado por la Universidad Católica de Murcia (UCAM) a través de la plataforma de EDAP-Business school (Escuela de Dirección y Administración de Proyectos). PRÓXIMAMENTE
noticias
Blog de Compliance
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PROYECTO DE LEY PARA LA PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES QUE VULNEREN EL ORDENAMIENTO EUROPEO Y NACIONAL
En fecha 3 de marzo de 2022, se elevó el Anteproyecto de ley que regula la protección de las personas…
COMPLIANCE: SUBVENCIÓN A EMPRESAS EN CATALUÑA
La Autoridad Catalana de la Competencia (ACCO) ha establecido las bases para otorgar ayudas al Compliance en materia de competencia…
CAPÍTULO 4. LAS DECLARACIONES DE LOS CHIEF COMPLIANCE OFFICERS
¿Se archivarán finalmente las actuaciones respecto de REPSOL y CAIXABANK o se les considerará responsables penalmente conforme al art. 31…
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De la instrucción hasta ahora realizada en la presente pieza separada se revela la existencia de indicios -que, en general,…
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CMS Compliance Channel
VIDEO DEL WEBINAR DE COMPLIANCE EN EL SECTOR QUÍMICO. IMPLANTACIÓN Y CERTIFICACIÓN.
En los enlaces anteriores tenéis el acceso al video integro del seminario realizado el pasado 20 de abril, así como la presentación utilizada. Dicho seminario fue organizado por el Colegio de Químicos de Murcia y CMS y contó con la participación de Bureau Veritas. Se trataron aspectos prácticos sobre la implementación y certificación de los sistemas de gestión de compliance penal y antisoborno (UNE 19601 e ISO 37001) en el sector químico.
Esperamos que os sean de interés.
Beneficios del Compliance Penal
Beneficios de la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal.
NUEVO VIDEO CMS COMPLIANCE CHANNEL. AD INTRA Y AD EXTRA
VIDEO CCC (CMS Compliance Channel)
Otro de los beneficios de un Sistema de Gestión de Compliance Penal son los beneficios «ad intra» y «ad extra». Estos terminos del latin hacen referncia a los banificios hacia dentro de la organización y hacia afuera. Por ejemplo hacia adentro nos protege de delitos como la apropiación indebida de miembros de la organización y hacia afuera nos protege de delitos como la estafa. En el video se expone con más detalle y claridad estos beneficios.
Podéis ver el video el enlace
eventos
Talleres, conferencias y más
Jornada La nueva ISO 37301 “Sistemas de Gestión de Compliance” y su aplicación en la Industria Química y afines
La novísima ISO 37301 de Sistemas de Gestión de Compliance viene a suponer un paso más hacia la necesidad que tiene las empresas de cumplir con la legislación y los principios éticos que deben regirlas. Hoy en día no sólo es válido el conseguir un resultado positivo en la cuentas de resultados, importa tanto o más el cómo se ha conseguido ese resultado. Ante este reto que se enfrentan las empresas para su supervivencia, desde CMS ofrecemos a los asistentes al seminario, de forma gratuita, la posibilidad de que evaluemos la empresa para comprobar su grado de adecuación a estos modelos y verificar…
La nueva ISO 37301 “Sistemas de Gestión de Compliance” y su aplicación.
La novísima ISO 37301 de Sistemas de Gestión de Compliance viene a suponer un paso más hacia la necesidad que tiene las empresas de cumplir con la legislación y los principios éticos que deben regirlas. Hoy en día no sólo es válido el conseguir un resultado positivo en la cuentas de resultados, importa tanto o más el cómo se ha conseguido ese resultado. Ante este reto que se enfrentan las empresas para su supervivencia, desde CMS ofrecemos a los asistentes al seminario, de forma gratuita, la posibilidad de que evaluemos la empresa para comprobar su grado de adecuación a estos…
SEMINARIO INFORMATIVO: Modelos de Compliance Penal. Amenaza u oportunidad para empresas.
Como consecuencia de las diferentes reformas del Código Penal (LO 5/2010 y LO 1/2015) la EMPRESA puede ser responsable penalmente así como sus administradores, directores o personas que realicen funciones análogas a éstos (Artículo 31 bis y siguientes). El Código Penal y la norma UNE 19601:2017 establecen los requisitos para implementar un Sistema de Gestión del Compliance Penal, y gestionar estos requisitos. En el seminario da respuesta a preguntas tales como: ¿A quién afecta? ¿Qué consecuencias tiene? ¿Qué debo hace cuando la autoridad judicial lo requiere? ¿Afecta a la financiación de mi empresa? ¿Y cómo afecta para contratar con las grandes corporaciones y la…
WEBINAR Implantación y certificación de sistemas de gestión en compliance penal para el sector aéreo
Información y noticias sobre compliance son cada vez más frecuentes y el compliance en sí es un reto y un concepto que hay se debe desgranar. En este webinar tratamos de dar respuesta a todas estas inquietudes y desde un punto de vista práctico se dará respuesta a: ¿Qué delitos afectan al sector aeronáutico? ¿Qué sentencias hay? ¿Cómo se lleva a la práctica un sistema de gestión de compliance penal? ¿Cómo es la certificación de este tipo de sistemas? ¿Qué es una entidad acreditada por ENAC y sus consecuencias?
WEBINAR BUREAU VERITAS-CMS. IMPLANTACIÓN Y CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE EN INDUSTRIA QUÍMICA.
En la última década se ha incrementado el número de delitos que pueden generar responsabilidad penal en la empresa (última modificación LO 1/2019) acompañadas también de modificaciones en el ámbito europeo (Directiva 1937/2019). Este entorno dinámico y de creciente exigencia obliga a las empresas a estar preparadas para afrontar estos nuevos retos que pueden condicionar de forma importante su viabilidad. La certificación de estos sistemas de gestión por una entidad certificadora, acreditada por ENAC, como es el caso de Bureau Veritas, única entidad certificadora acreditada en España, llevan consigo múltiples beneficios entre ellos la apertura a nuevos mercados, incremento de…
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